中宏網(wǎng)大灣區(qū)1月14日電（記者 肖柏青）2025年1月3日至5日，中國人民政治協(xié)商會議資陽市第五屆委員會第五次會議在雁江區(qū)召開。會上表揚政協(xié)資陽市第五屆委員會第四次會議以來優(yōu)秀提案、2024年度市政協(xié)優(yōu)秀履職委員。其中，資陽市政協(xié)委員、同心成員、深國融金融管理研究院理事長曾波提出的《關(guān)于限制或終止中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金備案管理人相關(guān)登記備案職能的建議》被全國政協(xié)采納，引發(fā)了金融行業(yè)的廣泛關(guān)注。

　　據(jù)悉，2013年曾波帶領(lǐng)深國融團隊發(fā)行了國內(nèi)首支契約式私募基金“深創(chuàng)1號”。在這一過程中，曾波始終提倡行業(yè)自律擁抱監(jiān)管，嚴格遵守法律法規(guī)的備案登記、法律審核、托管發(fā)行等程序，確保基金的規(guī)范運作，為行業(yè)樹立了標桿，積累了寶貴的實踐經(jīng)驗。并將其經(jīng)驗形成著作《創(chuàng)新型私募基金業(yè)務(wù)操作實務(wù)》，由中國金融出版社于2015年4月出版發(fā)行，并成為普通高校教學(xué)用書，同時作為行業(yè)業(yè)務(wù)操作指引參考。

　　2024年8月，曾波理事長提出的《關(guān)于限制或終止中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金備案管理人相關(guān)登記備案職能的建議》則是在經(jīng)過了10余年的探索、實踐，對行業(yè)市場化需求的尊重和基于專業(yè)發(fā)展、創(chuàng)業(yè)的深度研究。隨著金融市場的不斷發(fā)展和變化，基金行業(yè)面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)。曾波在實際調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會與中基協(xié)存在對同一家管理人相關(guān)事項進行重復(fù)監(jiān)管，甚至在駐地證監(jiān)局已經(jīng)對某一項行為采取出具警示函的行政監(jiān)管措施后，中基協(xié)又重復(fù)對該行為進行重復(fù)調(diào)查并出具紀律處分甚至對管理人作出撤銷登記的決定。不完全統(tǒng)計，截至7月5日，年內(nèi)中基協(xié)已對私募基金管理人發(fā)出100張紀律處分決定書，遠超去年同期。

　　究其原因，中基協(xié)相關(guān)職能并不清晰。一是協(xié)會本身是第三方非盈利或服務(wù)類機構(gòu)，不具備執(zhí)法資格，代為執(zhí)法行權(quán)對中國社會經(jīng)濟向市場化轉(zhuǎn)型造成阻礙。二是對標國際NG0組織，均通過自有服務(wù)取得市場承認，不是靠行政職能受托獲得認可。三是就目前國內(nèi)私募基金發(fā)展總體形勢看來，中基協(xié)對投資人、會員(管理人)不具有保護作用，不被市場認可。資本市場下行的大環(huán)境下，私募機構(gòu)面臨生存和發(fā)展的大問題上，中基協(xié)沒有辦法對機構(gòu)提供有用的幫扶和引導(dǎo)，反而大量重復(fù)的監(jiān)管動作增加管理人工作量及經(jīng)營成本，使得管理人的工作難上加難。

　　為此建議:一是限制/終止中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金備案管理人相關(guān)登記備案職能。二是證監(jiān)會等相關(guān)部門對中基協(xié)歷年財務(wù)進行專項審計，并對社會公開會費使用情況。

　　記者了解到，全國政協(xié)對曾波理事長的建議高度重視，經(jīng)過深入研究和論證，認為其建議具有重要的現(xiàn)實意義和針對性，對于優(yōu)化基金備案管理人登記備案職能、促進基金行業(yè)健康發(fā)展將起到積極的推動作用。此次采納體現(xiàn)了全國政協(xié)對金融領(lǐng)域改革創(chuàng)新的關(guān)注和支持，以及對來自行業(yè)一線專業(yè)人士意見的重視，為資本市場的繁榮注入新的活力。

　　曾波表示，該提案被全國政協(xié)采用即是組織給予的榮譽更是對創(chuàng)業(yè)、執(zhí)業(yè)的最大信任。今后必定持續(xù)跟蹤行業(yè)動態(tài)，深化行業(yè)研究，提升提案質(zhì)量與針對性，切實為行業(yè)發(fā)展和政策制定奉獻更多的智慧和力量。